為增強(qiáng)反壟斷監(jiān)管的有效性和規(guī)范性，及時(shí)預(yù)防和制止壟斷行為，12月6日，《國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭委員會(huì)辦公室 市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于建立反壟斷“三書一函”制度的通知》發(fā)布。
“一函”即《提醒敦促函》，“三書”即《約談通知書》《立案調(diào)查通知書》《行政處罰決定書（經(jīng)營主體）/行政建議書（行政機(jī)關(guān)）》，四者之間存在一定梯次關(guān)系——根據(jù)《通知》，《提醒敦促函》主要針對(duì)各種“風(fēng)險(xiǎn)”，用來提醒敦促做好有關(guān)問題的預(yù)防和整改工作，有關(guān)經(jīng)營者或行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到《提醒敦促函》之日起，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將落實(shí)情況以書面形式報(bào)市場(chǎng)監(jiān)管總局或者國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭委員會(huì)辦公室（下稱“監(jiān)管部門”）。對(duì)提醒敦促事項(xiàng)逾期未整改或者整改不到位等情形，監(jiān)管部門可以發(fā)出《約談通知書》，對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，要求其提出改進(jìn)措施。被約談方逾期未整改、整改不到位或者整改后再次出現(xiàn)問題的，市場(chǎng)監(jiān)管總局依法予以立案，向當(dāng)事人發(fā)出《立案調(diào)查通知書》。對(duì)于經(jīng)立案調(diào)查存在拒絕、阻礙調(diào)查等情形，且確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，市場(chǎng)監(jiān)管總局依法作出行政處罰決定，向當(dāng)事人送達(dá)《行政處罰決定書》。
提醒、約談、調(diào)查、處罰，反壟斷“三書一函”制度不僅是反壟斷監(jiān)管手段不斷豐富的表現(xiàn)，也是增強(qiáng)反壟斷監(jiān)管效能的需要。進(jìn)入數(shù)字時(shí)代，數(shù)字經(jīng)濟(jì)及平臺(tái)破壞性創(chuàng)新、動(dòng)態(tài)競(jìng)爭、寡頭競(jìng)爭等特征，使壟斷問題多樣復(fù)雜。而長期以來，我國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)查辦濫用市場(chǎng)支配地位案件時(shí)，以行政處罰等事后監(jiān)管手段為主，傳統(tǒng)的處理方式是采用罰款和沒收違法所得等剛性執(zhí)法工具，雖然有較強(qiáng)威懾作用，但也存在時(shí)效性不足、靈活性不夠等問題。2022年新反壟斷法正式引入“約談制度”這一柔性執(zhí)法手段，和“三書”中的《約談通知書》大致相同，都是通過引導(dǎo)有關(guān)經(jīng)營者或行政機(jī)關(guān)主動(dòng)消除相關(guān)競(jìng)爭限制，從而提升執(zhí)法效能。
國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局原副局長甘霖曾表示，“執(zhí)法手段除了行政處罰之外，我們還有約談提醒、行政指導(dǎo)、規(guī)則指引等梯次性監(jiān)管措施。”反壟斷“三書一函”制度中所蘊(yùn)含的梯次性監(jiān)管措施，能夠加強(qiáng)法律制度的可操作性和可預(yù)期性，提高反壟斷監(jiān)管的監(jiān)管效率和精準(zhǔn)度，也給有關(guān)經(jīng)營者或行政機(jī)關(guān)留出預(yù)防和整改空間，體現(xiàn)了處罰與教育相結(jié)合、規(guī)范監(jiān)管和促進(jìn)發(fā)展并重。
從時(shí)間維度看，“三書一函”幾乎覆蓋了壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及應(yīng)對(duì)的全鏈條。將剛性執(zhí)法和柔性執(zhí)法有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)事前事中事后全鏈條全領(lǐng)域監(jiān)管，特別是強(qiáng)化預(yù)防性監(jiān)管，是強(qiáng)化數(shù)字平臺(tái)反壟斷監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)需要，也會(huì)是未來的常態(tài)。
（來源：南方日?qǐng)?bào)）
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