近日，證監(jiān)會官網(wǎng)更新的一則行政處罰決定書顯示，包括陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟在內(nèi)的5名80后，曾控制115個證券賬戶操縱“鳳形股份”股價，最終累計虧損3.04億元。5人也都遭到了處罰。
據(jù)了解，這起案件的起因是鳳形股份一筆定增收購項目。陳維新曾作為“鳳形股份”副董事長、總經(jīng)理，負責(zé)該項目的實際運作。由于當(dāng)時“鳳形股份”股價低于發(fā)行價，為了確保非公開發(fā)行順利實施，陳維新與張兆陽等人合謀維護股價。他們先后找到朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟等人參與操縱市場，采取利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)買賣“鳳形股份”，在實際控制的賬戶之間交易“鳳形股份”，不以成交為目的的頻繁或大額申報、撤單等手段影響股票交易價格和交易量。
值得注意的是，李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟已經(jīng)成為監(jiān)管部門處罰名單上的“常客”，其中李衛(wèi)衛(wèi)早年在期貨公司營業(yè)部工作，對外號稱“華北第一操盤手”，朱一棟則曾任大連電瓷的董事長。兩人此前就上演過聯(lián)手操縱“大連電瓷”卻巨虧5.51億元的尷尬戲碼。李衛(wèi)衛(wèi)因此被證監(jiān)會處以200萬元罰款，終身禁入證券市場。朱一棟則因非法集資超500億元數(shù)罪并罰被判處無期徒刑。
今年1月，李衛(wèi)衛(wèi)又被監(jiān)管部門查出控制92個證券賬戶交易“匯金通”股票，實際盈利約2070.28萬元，其交易行為構(gòu)成市場操縱。證監(jiān)會決定對其“沒一罰一”，合計罰沒4140余萬。
5個80后合謀操縱市場
監(jiān)管部門調(diào)查顯示，本次行政處罰涉及的5人均為80后，其中年齡最大的為朱一棟，1982年出生；最小的為張兆陽、朱瑞，均為1989年出生，陳維新、李衛(wèi)衛(wèi)則為1986年出生。
根據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查，2017年10月9日至2018年2月28日，當(dāng)事人控制使用“高某”等115個證券賬戶（簡稱“賬戶組”），采取不以成交為目的的頻繁或大額申報、撤單等手段操縱、影響“鳳形股份”的交易價格和交易量，導(dǎo)致“鳳形股份”股價大幅偏離同期中小板綜指。截至2018年2月28日，賬戶組累計虧損3.04億元。
操縱期間，賬戶組單日買入數(shù)量占全市場成交數(shù)量比超20%的交易日有31天，峰值達到55.32%；賣出數(shù)量占全市場成交數(shù)量比超20%的交易日有23天，峰值達到73.62%。賬戶組資金投入量峰值達2.25億元，總買入成交金額為21.56億元，總賣出成交金額為18.80億元。賬戶組具備明顯的資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢。
操縱期間，賬戶組利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)買賣“鳳形股份”，并且存在盤中拉抬、尾市拉抬股價的行為。以“盤中30分鐘內(nèi)漲幅超過2%，買入占比超過30%”為標準，賬戶組共發(fā)生22次盤中大幅拉抬股價行為，平均拉抬幅度為4.11%，最高拉抬幅度為9.15%，并多次存在拉抬后反向賣出行為。以“尾盤15分鐘內(nèi)漲幅超過2%，買入占比超過30%”為標準，賬戶組共發(fā)生3次尾市拉抬股價行為，尾市階段平均拉抬幅度為3.19%。
此外，操縱期間，賬戶組存在大量反向交易、對倒交易行為。賬戶組在參與交易的89個交易日中，57個交易日內(nèi)存在反向交易，合計反向交易2897.85萬股，日內(nèi)賬戶組反向交易量占賬戶組成交量的比例最高為43.23%，平均10.51%；44個交易日存在對倒交易，平均對倒比重為5.03%，其中7個交易日對倒比重超過10%，2018年1月11日對倒比重達到最高25.37%。
同時，操縱期間，以“時段內(nèi)賬戶組申買量占全市場比例20%以上且賬戶組申買對應(yīng)撤單量占賬戶組申買量比例20%以上”為標準，合計有3個交易日存在虛假申報情況，主要手法是虛假申報買單，誘導(dǎo)其他投資者買入后出貨。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟處以300萬元罰款。其中，對陳維新處以80萬元罰款，對李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬元罰款，對張兆陽、朱瑞分別處以40萬元罰款。
證監(jiān)會表示，將繼續(xù)加大對市場操縱等違法違規(guī)行為的打擊力度，維護證券市場的公開、公平、公正和良好秩序。
