日前，全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)9月未按期披露定期報(bào)告的掛牌公司和相關(guān)責(zé)任主體以及4宗其他違規(guī)行為給予紀(jì)律處分，對(duì)154宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。
全國股轉(zhuǎn)公司表示，將按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場(chǎng)健康有序發(fā)展。
4家公司被紀(jì)律處分
9月，全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)奕通信息、華新能源等掛牌公司給予紀(jì)律處分，被處分原因涉及股份代持、信息披露違規(guī)等。
具體來看，奕通信息申請(qǐng)掛牌時(shí)，未在申報(bào)材料中披露某股東存在的股份代持行為，代持涉及股份102.5萬股，占奕通信息掛牌時(shí)全部股份的16.4%。
華新能源在2017年年度報(bào)告中將財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)意見披露錯(cuò)誤，把“保留意見”錯(cuò)誤披露為“標(biāo)準(zhǔn)無保留意見”；華新能源通過高估某工程項(xiàng)目的完工進(jìn)度，在其2016年、2017年年度報(bào)告中虛增營業(yè)收入和營業(yè)利潤。華新能源存在信息披露違規(guī)，董事長、時(shí)任董事汪冀華等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。
ST優(yōu)森的全資子公司無力償還某公司工程款，ST優(yōu)森經(jīng)與該公司協(xié)商一致，用其全資子公司股權(quán)抵付工程款，該交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。ST優(yōu)森在未履行相應(yīng)審議程序及信息披露義務(wù)、未申請(qǐng)停牌的情況下，將重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢；董事長、董事會(huì)秘書張國棟未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。
ST亙峰于2017年12月與某中介機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議，在該中介機(jī)構(gòu)的推介下，ST亙峰及其實(shí)際控制人、董事長郝寶玉與投資人分別簽署了《股份認(rèn)購協(xié)議書》及《承諾函》，投資人將資金匯入郝寶玉個(gè)人賬戶，合計(jì)認(rèn)購2465.75萬股股份，占郝寶玉所持股份的49.39%，相關(guān)股份由郝寶玉代為持有，ST亙峰未予披露。ST亙峰存在前述違規(guī)情形，郝寶玉等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。
全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)奕通信息給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分；對(duì)華新能源、汪冀華等相關(guān)責(zé)任主體給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對(duì)董秘汪博勛等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分；對(duì)ST優(yōu)森等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分；對(duì)ST亙峰、郝寶玉給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對(duì)董秘吳志玲給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。
涉及四類違規(guī)行為
9月，全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)154宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，環(huán)比減少94宗。其中，42宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施，對(duì)應(yīng)的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、股票發(fā)行及并購重組違規(guī)和權(quán)益變動(dòng)違規(guī)。
信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息，掛牌公司及其子公司、控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員被列為失信被執(zhí)行人的信息，高級(jí)管理人員被采取刑事強(qiáng)制措施的信息，監(jiān)事辭職的信息，銀行賬戶被凍結(jié)的信息；二是收購人未及時(shí)披露收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和法律意見書；三是掛牌公司未披露股東間的身份關(guān)系，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰；四是掛牌公司披露的定期報(bào)告中存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)；五是掛牌公司未按時(shí)回復(fù)問詢函；六是掛牌公司臨時(shí)公告信息披露不完整、不充分，未如實(shí)說明有關(guān)事項(xiàng)的情況，也未充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，掛牌公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；二是掛牌公司提供擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；三是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；四是掛牌公司重大交易事項(xiàng)未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；五是掛牌公司無合理理由在回購實(shí)施區(qū)間未實(shí)施回購；六是掛牌公司未有效配合主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作；七是掛牌公司信息披露負(fù)責(zé)人長期缺失。
股票發(fā)行及并購重組違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體在股票發(fā)行過程中與發(fā)行對(duì)象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，掛牌公司未及時(shí)披露；二是掛牌公司變更募集資金用途，未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；三是掛牌公司變更募集資金用途，將募集資金用于禁止性用途；四是掛牌公司將募集資金從專用賬戶轉(zhuǎn)至公司其他銀行賬戶；五是掛牌公司在定向發(fā)行的新增股票完成登記前使用募集資金；六是掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體未及時(shí)披露股票發(fā)行過程中的特殊投資安排，也未披露業(yè)績承諾觸發(fā)后補(bǔ)償?shù)膶?shí)際執(zhí)行情況；七是掛牌公司重大資產(chǎn)重組未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)，且未及時(shí)申請(qǐng)停牌。
權(quán)益變動(dòng)違規(guī)事項(xiàng)方面，主要是投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。
